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专利审查指南(2017年修正本)
公布机关:国家知识产权局
公布日期:2017.02.28 施行日期:2017.04.01
效力:有效 门类:专利权

(2008年2月2日国家知识产权局令第46号公布 根据2008年11月27日国家知识产权局令第50号《审查指南修改公报第2号》第一次修正 根据2009年2月26日国家知识产权局令第51号《审查指南修改公报第3号》第二次修正 根据2009年4月30日国家知识产权局令第52号《国家知识产权局关于修改〈审查指南〉的决定》第三次修正 根据2010年1月21日国家知识产权局令第55号第四次修正 根据2013年9月16日国家知识产权局令第67号《国家知识产权局关于修改<专利审查指南>的决定》第五次修正 根据2014年3月12日国家知识产权局令第68号《国家知识产权局关于修改<专利审查指南>的决定》第六次修正 根据2017年2月28日国家知识产权局第74号令《国家知识产权局关于修改<专利审查指南>的决定》第七次修正)

前言

 

  国家知识产权局作为国务院专利行政管理部门,委托国家知识产权局专利局(以下简称专利局)受理、审批专利申请,专利局以国家知识产权局的名义作出各项决定。国家知识产权局设立专利复审委员会,负责复审及无效宣告请求的审查并作出决定。

  为了客观、公正、准确、及时地依法处理有关专利的申请和请求,国家知识产权局依据专利法实施细则第一百二十二条制定本专利审查指南(以下简称本指南)。

  本指南是专利法及其实施细则的具体化,因此是专利局和专利复审委员会依法行政的依据和标准,也是有关当事人在上述各个阶段应当遵守的规章。

  本指南是在2006年版的基础上,根据2008年12月27日颁布的《中华人民共和国专利法》和2010年1月9日颁布的《中华人民共和国专利法实施细则》以及实际工作需要修订而成,作为国家知识产权局部门规章公布。


使用说明

 

  1.本指南包括前言、使用说明、略语表、目录、正文、索引、修订说明和附录。


 

  2.本指南正文共分五个部分:第一部分(初步审查)、第二部分(实质审查)、第三部分(进入国家阶段的国际申请的审查)、第四部分(复审与无效请求的审查)和第五部分(专利申请及事务处理)。第一、二、四部分按专利申请的审批流程顺序排列,第三部分为进入国家阶段的国际申请审查的具体规定,第五部分为适用各程序的通用规则。


 

  3.本指南各个部分中分章,章以下设节,节分四个等级,用阿拉伯数字按顺序排列以确定其位置。例如,本指南第二部分第三章(新颖性)中,2.1.2.2(使用公开)是第四级节,它属于第三级节2.1.2(公开方式),2.1.2节属于第二级节2.1(现有技术),2.1节属于第一级节2(新颖性的概念)。


 

  4.本指南的目录包括总目录和分目录。总目录列出第一至第五部分中各章的名称及其对应的页码;分目录列出该部分各章、节(共四个等级节)的名称及其对应的页码。读者可以根据需要查找的内容,在总目录中找到该内容属于第几部分第几章,再到相应的分目录中找到其具体位置。


 

  5.本指南除使用总页码外还使用了分页码,以便读者查阅。总页码位于页面底端外侧,对全书进行连续编页;分页码位于页面底端中央,对指南正文的五个部分分别编页并采用“(×-×)”的格式,例如“(2-147)”表示本指南正文第二部分第147页。


 

  6.本指南正文包括文字描述及法律、法规条款标引两栏,前者位于每页的右侧,后者位于每页的左侧。法律、法规条款标引使用缩略语(参见略语表)。读者阅读指南右栏的内容时,可以对照左栏相应位置上标出的法律、法规条款中规定的内容,以帮助理解。


略 语 表

 

  本表列出本指南正文中每页左侧标出的法律、法规条款的缩略实例。

  法26 专利法第二十六条

  法38及39 专利法第三十八条和第三十九条

  法2、5及25 专利法第二条、第五条和第二十五条

  法31.1 专利法第三十一条第一款

  法22.2及.3 专利法第二十二条第二款和第三款

  法25.1(1) 专利法第二十五条第一款第(一)项

  细则1 专利法实施细则第一条

  细则45 专利法实施细则第四十五条

  细则95及96 专利法实施细则第九十五条和第九十六条

  细则21-23 专利法实施细则第二十一条至第二十三条

  细则44.1 专利法实施细则第四十四条第一款

  细则23.1及.2 专利法实施细则第二十三条第一款和第二款

  细则42.2及43 专利法实施细则第四十二条第二款和第四十三条

  细则21.3及23.2 专利法实施细则第二十一条第三款和第二十三条第二款

  细则33(3) 专利法实施细则第三十三条第(三)项

  细则17.1(4) 专利法实施细则第十七条第一款第(四)项

  条约25 专利合作条约第25条

  条约细则51 专利合作条约实施细则第51条

  条约细则13之二.3(a) 专利合作条约实施细则第13条之二.3(a)


总 目 录

 

  第一部分 初步审查

  第一章 发明专利申请的初步审查

  第二章 实用新型专利申请的初步审查

  第三章 外观设计专利申请的初步审查

  第四章 专利分类

  第二部分 实质审查

  第一章 不授予专利权的申请

  第二章 说明书和权利要求书

  第三章 新颖性

  第四章 创造性

  第五章 实用性

  第六章 单一性和分案申请

  第七章 检 索

  第八章 实质审查程序

  第九章 关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定

  第十章 关于化学领域发明专利申请审查的若干规定

  第三部分 进入国家阶段的国际申请的审查

  第一章 进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理

  第二章 进入国家阶段的国际申请的实质审查

  第四部分 复审与无效请求的审查

  第一章 总 则

  第二章 复审请求的审查

  第三章 无效宣告请求的审查

  第四章 复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定

  第五章 无效宣告程序中外观设计专利的审查

  第六章 无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定

  第七章 无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理

  第八章 无效宣告程序中有关证据问题的规定

  第五部分 专利申请及事务处理

  第一章 专利申请文件及手续

  第二章 专利费用

  第三章 受 理

  第四章 专利申请文档

  第五章 保密申请与向外国申请专利的保密审查

  第六章 通知和决定

  第七章 期限、权利的恢复、中止

  第八章 专利公报和单行本的编辑

  第九章 专利权的授予和终止

  第十章 专利权评价报告

  第十一章 关于电子申请的若干规定

  其 他

  索 引


第一部分 初步审查

目 录

 

  第一章  发明专利申请的初步审查

  1.引 言

  2.审查原则

  3.审查程序

  3.1初步审查合格

  3.2申请文件的补正

  3.3明显实质性缺陷的处理

  3.4通知书的答复

  3.5申请的驳回

  3.6前置审查与复审后的处理

  4.申请文件的形式审查

  4.1请求书

  4.1.1发明名称

  4.1.2发明人

  4.1.3申请人

  4.1.3.1申请人是本国人

  4.1.3.2申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织

  4.1.3.3本国申请人与外国申请人共同申请

  4.1.4联系人

  4.1.5代表人

  4.1.6专利代理机构、专利代理人

  4.1.7地 址

  4.2说明书

  4.3说明书附图

  4.4权利要求书

  4.5说明书摘要

  4.5.1摘要文字部分

  4.5.2摘要附图

  4.6申请文件出版条件的格式审查

  5.特殊专利申请的初步审查

  5.1分案申请

  5.1.1分案申请的核实

  5.1.2分案申请的期限和费用

  5.2涉及生物材料的申请

  5.2.1涉及生物材料的申请的核实

  5.2.2保藏的恢复

  5.3涉及遗传资源的申请

  6.其他文件和相关手续的审查

  6.1委托专利代理机构

  6.1.1委 托

  6.1.2委托书

  6.1.3解除委托和辞去委托

  6.2要求优先权

  6.2.1要求外国优先权

  6.2.1.1在先申请和要求优先权的在后申请

  6.2.1.2要求优先权声明

  6.2.1.3在先申请文件副本

  6.2.1.4在后申请的申请人

  6.2.2要求本国优先权

  6.2.2.1在先申请和要求优先权的在后申请

  6.2.2.2要求优先权声明

  6.2.2.3在先申请文件副本

  6.2.2.4在后申请的申请人

  6.2.2.5视为撤回在先申请的程序

  6.2.3优先权要求的撤回

  6.2.4优先权要求费

  6.2.5优先权要求的恢复

  6.3不丧失新颖性的公开

  6.3.1在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出

  6.3.2在规定的学术会议或者技术会议上首次发表

  6.3.3他人未经申请人同意而泄露其内容

  6.4实质审查请求

  6.4.1实质审查请求的相关要求

  6.4.2实质审查请求的审查及处理

  6.5提前公布声明

  6.6撤回专利申请声明

  6.7著录项目变更

  6.7.1著录项目变更手续

  6.7.1.1著录项目变更申报书

  6.7.1.2著录项目变更手续费

  6.7.1.3著录项目变更手续费缴纳期限

  6.7.1.4办理著录项目变更手续的人

  6.7.2著录项目变更证明文件

  6.7.2.1申请人(或专利权人)姓名或者名称变更

  6.7.2.2专利申请权(或专利权)转移

  6.7.2.3发明人变更

  6.7.2.4专利代理机构及代理人变更

  6.7.2.5申请人(或专利权人)国籍变更

  6.7.2.6证明文件的形式要求

  6.7.3著录项目变更手续的审批

  6.7.4著录项目变更的生效

  7.明显实质性缺陷的审查

  7.1根据专利法第二条第二款的审查

  7.2根据专利法第五条的审查

  7.3根据专利法第二十条第一款的审查

  7.4根据专利法第二十五条的审查

  7.5根据专利法第三十一条第一款的审查

  7.6根据专利法第三十三条的审查

  7.7根据专利法实施细则第十七条的审查

  7.8根据专利法实施细则第十九条的审查

  8.依职权修改


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